近年来，香港证监会（SFC）对上市公司和高管的调查力度明显加大。不少内地背景的香港上市公司高管收到证监会的调查通知后，第一反应是“不知所措”。

证监会调查通常涉及内幕交易、市场操纵、虚假陈述、未披露关联交易等指控。调查程序可能包括：要求提供文件、约谈相关人员、搜查办公场所等。如果调查升级，可能演变为刑事检控。

面对证监会调查，有几个原则需要注意：第一，不要自行销毁或修改任何文件；第二，在律师在场的情况下才接受约谈；第三，积极配合调查但也要保护自己的合法权益；第四，尽早寻求专业法律意见，因为调查初期的应对方式可能影响整个案件的走向。

张元洪律师行在处理香港证监会、商业罪案调查科及廉政公署调查方面有丰富的实战经验，能够为内地背景的上市公司高管提供从调查应对到抗辩策略的全流程法律服务。

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